界面新聞?dòng)浾?| 龐宇
寧科生物（600165.SH）實(shí)控人因隱瞞被采取刑事強(qiáng)制措施收到監(jiān)管罰單。
寧科生物11月15日晚間發(fā)布公告稱，公司實(shí)控人虞建明收到了《行政處罰事先告知書》，因未及時(shí)將其被采取刑事強(qiáng)制措施的事實(shí)書面告知公司，并配合公司履行信息披露義務(wù)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)寧夏監(jiān)管局?jǐn)M決定對(duì)其給予警告，并處以50萬(wàn)元罰款。
據(jù)《行政處罰事先告知書》，因涉嫌犯罪，自2020年8月28日起，上海市公安局決定對(duì)虞建明取保候?qū)?。?021年4月1日起，上海市人民檢察院第一分院決定對(duì)虞建明取保候?qū)彙８鶕?jù)法律規(guī)定，取保候?qū)徸铋L(zhǎng)不得超過(guò)12個(gè)月，虞建明取保候?qū)徠谥?022年3月31日結(jié)束。
而時(shí)至2023年8月26日，寧科生物才發(fā)布公告，將相關(guān)事項(xiàng)對(duì)外披露。
《行政處罰事先告知書》提及，取保候?qū)弻儆谛淌聫?qiáng)制措施。根據(jù)證券法規(guī)定，因涉嫌犯罪被依法采取取保候?qū)彽男淌聫?qiáng)制措施屬于重大事件。虞建明作為公司實(shí)際控制人，屬于法定信息披露義務(wù)人。而虞建明未及時(shí)將被采取刑事強(qiáng)制措施的事實(shí)書面告知公司，并配合公司履行信息披露義務(wù)，違反了相關(guān)規(guī)定，構(gòu)成證券法相關(guān)規(guī)定提及的違法行為。
浙江裕豐律師事務(wù)所厲健律師向界面新聞表示，上市公司實(shí)際控制人涉嫌操縱證券市場(chǎng)被采取強(qiáng)制措施，屬于《證券法》第八十條規(guī)定的“重大事件”。 “重大事件”是否依法披露，足以影響投資者決策，可能引發(fā)股價(jià)異動(dòng)，尤其是實(shí)控人被采取強(qiáng)制措施這種重大利空事件，如果不依法披露，除了嚴(yán)重侵害中小投資者合法權(quán)益，還有可能引發(fā)內(nèi)幕交易、操縱證券市場(chǎng)等違法違規(guī)行為發(fā)生。
“取保候?qū)弻儆谙鄬?duì)輕微的強(qiáng)制措施，寧夏證監(jiān)局?jǐn)M對(duì)寧科生物實(shí)控人違反信披義務(wù)給予警告，并處50萬(wàn)元罰款，充分表明證券監(jiān)管部門對(duì)‘關(guān)鍵少數(shù)’的監(jiān)管力度趨嚴(yán)，違反信披義務(wù)的違法成本明顯提升。此外，違法者今后還可能面臨中小投資者索賠訴訟?！眳柦÷蓭熯M(jìn)一步表示。
公開信息顯示，虞建明出生于1973年，現(xiàn)年50歲，大學(xué)本科學(xué)歷。虞建明2008年9月至2015年1月任廣東德駿投資有限公司總經(jīng)理，2015年1月至今任上海中能企業(yè)發(fā)展（集團(tuán)）有限公司董事長(zhǎng)。
2015年5月，虞建明通過(guò)控制的上海中能企業(yè)發(fā)展（集團(tuán)）有限公司持有寧科生物2億股，占寧科生物總股本29.2%， 為公司實(shí)際控制人。
2020年7月，虞建明因涉嫌操縱證券市場(chǎng)，被采取強(qiáng)制措施。上海市人民檢察院第一分院于2021年3月26日受理該案件，涉及主體為上海中能、虞建明以及其他6名自然人。2023年3月，上海市人民檢察院第一分院決定對(duì)虞建明不起訴。
對(duì)于此次收監(jiān)管罰單一事，寧科生物表示，本次立案進(jìn)展涉及的主體為虞建明，不會(huì)對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生重大影響。
實(shí)際上，這并不是寧科生物及相關(guān)責(zé)任人今年首次被罰。
今年6月份，因未及時(shí)披露重要子公司增資計(jì)劃進(jìn)展導(dǎo)致停產(chǎn)、未及時(shí)披露業(yè)績(jī)預(yù)告更正公告等，寧科生物收到警示函，公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、董秘、財(cái)務(wù)總監(jiān)等均被采取監(jiān)管談話的監(jiān)督管理措施，并計(jì)入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。
再往前看，去年8月份，虞建明也收到過(guò)一次監(jiān)管警示，原因是2021年年度業(yè)績(jī)預(yù)告披露不準(zhǔn)確且未及時(shí)更正，以及控制的上海中能非經(jīng)營(yíng)性占用上市公司資金。
在公司治理、信披等方面屢次出問(wèn)題的寧科生物，近年主業(yè)持續(xù)低迷。
據(jù)了解，寧科生物原是一家鋼絲繩、預(yù)應(yīng)力混凝土用鋼絞線制造企業(yè)。2018年公司將金屬制品業(yè)務(wù)相關(guān)的資產(chǎn)和負(fù)債置出上市公司，主營(yíng)業(yè)務(wù)變?yōu)榛钚蕴恐破返纳a(chǎn)及銷售、干細(xì)胞制備和儲(chǔ)存、貿(mào)易等。
近年來(lái)，寧科生物業(yè)績(jī)持續(xù)虧損，2021年、2022年公司實(shí)現(xiàn)歸屬凈利潤(rùn)分別約為-2296萬(wàn)元、-1.41億元。
2023年前三季度，寧科生物營(yíng)業(yè)總收入1.69億元，同比下降72.18%，歸母凈利潤(rùn)虧損2.2億元，同比虧損擴(kuò)大。以單季度數(shù)據(jù)看，第三季度營(yíng)業(yè)總收入6662.06萬(wàn)元，同比下降49.08%，第三季度歸母凈利潤(rùn)虧損8345.24萬(wàn)元，較前兩個(gè)季度虧損額增加。