實(shí)習(xí)記者 | 章宇璠

12月1日，國(guó)家金融監(jiān)督管理總局發(fā)布了1張罰單，劍指合眾資產(chǎn)管理股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“合眾資管”）及其相關(guān)責(zé)任人。

罰單顯示，合眾資管的主要違法違規(guī)事實(shí)（案由）為：一、保險(xiǎn)資金運(yùn)用未堅(jiān)持獨(dú)立運(yùn)作，股東方干預(yù)保險(xiǎn)資金運(yùn)用工作；二、向監(jiān)管部門報(bào)送的債權(quán)投資計(jì)劃后續(xù)管理情況報(bào)告存在虛假陳述；三、利用受托管理的保險(xiǎn)資金為自己謀取利益；四、投資非主動(dòng)管理的信托產(chǎn)品。

時(shí)寶東，時(shí)任合眾資管總經(jīng)理；徐紅霞，時(shí)任合眾資管資產(chǎn)管理部總經(jīng)理；王強(qiáng)，時(shí)任合眾資管債權(quán)投資事業(yè)部副總經(jīng)理、合眾資管副總經(jīng)理；劉海寧，時(shí)任合眾資管債權(quán)投資事業(yè)部投資一部投資總監(jiān)、另類投資事業(yè)部投資銀行一部總經(jīng)理；高楊，時(shí)任合眾資管債權(quán)投資事業(yè)部投資二部投資總監(jiān)，五人為被處罰當(dāng)事人。

針對(duì)上述違法違規(guī)行為，國(guó)家金融監(jiān)督管理總局根據(jù)《中華人民共和國(guó)保險(xiǎn)法》第八十六條、第一百零六條、第一百六十四條、第一百七十條、第一百七十一條以及《保險(xiǎn)資金運(yùn)用管理辦法》第四條等規(guī)定，對(duì)合眾資管罰款430萬元，對(duì)時(shí)寶東警告并罰款5萬元，對(duì)徐紅霞警告并罰款8萬元，對(duì)王強(qiáng)警告并罰款10萬元，對(duì)高楊警告并罰款10萬元，對(duì)劉海寧警告并罰款10萬元。

根據(jù)天眼查，合眾資管的股東（發(fā)起人）為合眾人壽保險(xiǎn)股份有限公司（持股比例95%）、中發(fā)實(shí)業(yè)（集團(tuán)）有限公司（持股比例5%）。

11月21日，合眾資產(chǎn)連發(fā)兩條人事變動(dòng)公告，經(jīng)公司董事會(huì)決議，于11月9日免去俞岱曦的總經(jīng)理職務(wù)。同時(shí)，任命徐永偉擔(dān)任公司臨時(shí)負(fù)責(zé)人。

作為小型保險(xiǎn)資管公司，合眾資產(chǎn)的業(yè)績(jī)顯得并不穩(wěn)定，近三年的營(yíng)業(yè)收入和凈利潤(rùn)持續(xù)走低。數(shù)據(jù)顯示，2020年-2022年，合眾資產(chǎn)分別實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入5.03億元、3.91億元、2.26億元，分別實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)2.86億元、1.49億元、0.51億元。