實習記者 | 章宇璠

記者 | 張一諾

5月17日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱“中基協(xié)”）發(fā)布5張紀律處分決定書，劍指大翊私募基金管理（成都）有限公司、大連千海金資產(chǎn)管理有限公司、廣濟惠達投資管理（天津）有限公司、四川譯信股權(quán)投資基金管理有限公司、中鑫匯海投資基金管理（北京）有限公司5家私募。其中，大連千海金資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱“大連千海金”）被撤銷管理人登記。

具體來看，大連千海金的違規(guī)行為：是2021年至2022年，公司在大連證監(jiān)局現(xiàn)場檢查過程中，隱匿重要銀行賬戶信息，提交虛假銀行賬戶查詢結(jié)果清單。

作為私募基金管理人，大連千海金應(yīng)配合大連證監(jiān)局依法履行職責，如實提供相關(guān)材料，但公司未履行上述義務(wù)。大連千海金上述行為違反《私募基金監(jiān)管辦法》第二十三條第（九）項和《若干規(guī)定》第十二條第二款的相關(guān)規(guī)定，構(gòu)成《私募基金監(jiān)管辦法》第三十八條所述的違法行為。

根據(jù)中基協(xié)網(wǎng)站統(tǒng)計，截至5月17日，今年以來，中基協(xié)已經(jīng)發(fā)布57份處分決定書。紀律處分內(nèi)容包括警告、公開譴責、取消會員資格等。

23家私募被罰撤銷管理人登記，其中有2家私募被罰取消會員資格并暫停受理私募基金產(chǎn)品備案六個月，8家私募被罰取消會員資格并撤銷管理人登記，13家被罰撤銷管理人登記。

5月以來，就有4家私募被撤銷管理人登記。

具體來看，其中，北部資產(chǎn)經(jīng)營股份有限公司（以下簡稱“北部資產(chǎn)”）更是存在重大違法行為。根據(jù)監(jiān)管部門行政處罰決定書，北部資產(chǎn)以提供股權(quán)代持便利的方式向公職人員輸送不正當利益，2021年12月，人民法院作出刑事判決，認定北部資產(chǎn)為謀取不正當利益，其直接負責人王醒代表公司行賄，情節(jié)嚴重，構(gòu)成單位行賄罪。此外，北部資產(chǎn)還存在相關(guān)從業(yè)人員不符合登記要求、重大事項未及時更新或報告的違法行為。

同樣被撤銷管理人登記的江蘇睿谷私募基金管理有限公司（以下簡稱“江蘇睿谷”）則是因存在未完全履行投資者適當性義務(wù)、基金備案信息不準確、未按規(guī)定履行信息披露義務(wù)、違規(guī)挪用私募基金募集結(jié)算資金、不完全配合自律檢查工作的違規(guī)行為被罰。此外，經(jīng)中基協(xié)檢查江蘇睿谷近3年公司賬戶流水、審計報告等資料，公司賬戶資金無法維持其正常運行。

5月被公布撤銷管理人登記的另一家私募，廈門金恒宇私募基金管理有限公司存在的違規(guī)事實是：一、不公平對待金恒宇栩之一號私募證券投資基金的不同投資者，未向栩之一號基金個別投資者披露該基金無預(yù)警止損線的信息。二、未及時為栩之一號基金和金恒宇添樂二號私募證券投資基金的個別投資者辦理基金贖回。三、管理的7只基金未按合同約定及時進行基金估值并向投資者披露基金凈值等信息；添樂二號基金在關(guān)聯(lián)交易前未向投資者進行信息披露；基金產(chǎn)品的基金經(jīng)理發(fā)生變更時，未按基金合同約定時限告知投資者。四、未嚴格落實投資者適當性審查要求，未對栩之一號基金的個別投資者是否符合合格投資者標準進行審查。五、管理的3只基金存在違反相關(guān)法規(guī)和基金合同關(guān)于“基金總資產(chǎn)不得超過基金凈資產(chǎn)的200%”的情形。六、在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記的實際控制人、從業(yè)人員、辦公地址等信息不準確。七、實際控制人存在向個別投資者承諾保本保收益情形。

今年以來，監(jiān)管部門還持續(xù)加強對私募基金管理人的監(jiān)管，私募基金管理人優(yōu)勝劣汰加速，不合規(guī)的管理人持續(xù)出清。中基協(xié)官網(wǎng)顯示，截至5月14日，今年以來已有769家私募基金管理人注銷。從注銷類型來看，“協(xié)會注銷”類型達481家，“主動注銷”類型為181家，“依公告注銷”有10家，“12個月無在管注銷”為97家。

值得注意的是，“12個月無在管注銷”為新增注銷類型。依據(jù)《私募投資基金登記備案辦法》第七十六條第一款，中基協(xié)注銷私募基金管理人登記并予以公示的一類情形，是登記后12個月內(nèi)未備案自主發(fā)行的私募基金，或者備案的私募基金全部清算后12個月內(nèi)未備案新的私募基金。而此前的注銷類型為“主動注銷”“依公告注銷”“協(xié)會注銷”。

97家因“12個月無在管注銷”的私募基金管理人中，有68家是私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人。這些被注銷的管理人，從成立時間看，最早的成立于2005年，也有成立于2021年的機構(gòu)；從登記時間看，80%以上的登記時間都在2017年年底前。

業(yè)內(nèi)人士表示，中基協(xié)大批量注銷12個月無在管產(chǎn)品的私募基金管理人，這一動作標志著監(jiān)管機構(gòu)對私募投資基金的扶優(yōu)限劣達到新的高度，同時也是《私募投資基金監(jiān)督管理條例》等行業(yè)法規(guī)和協(xié)會陸續(xù)出臺的一系列自律規(guī)則對行業(yè)規(guī)范化、透明化趨勢的必然要求。