界面新聞?dòng)浾?| 陳靖

界面新聞?dòng)浾邚臉I(yè)內(nèi)獨(dú)家獲悉，近日，江海證券投資銀行副總裁董昕正式卸任，目前公司官網(wǎng)已將其高管資料撤下。

公開(kāi)資料顯示，董昕自2005年加入江海證券，曾擔(dān)任江海證券投資(上海)有限公司、江海證券有限公司上海第二分公司等公司法定代表人，江海匯鑫期貨有限公司監(jiān)事會(huì)主席。2014年10月起擔(dān)任江海證券副總裁一職，分管投行業(yè)務(wù)。

截至目前，江海證券共有9位高管，董事長(zhǎng)趙洪波，總裁蔣寶林（分管股票質(zhì)押業(yè)務(wù)），副總裁兼董事會(huì)秘書孔德志（分管資管業(yè)務(wù)），副總裁兼首席信息官?gòu)埓笸笨偛迷瑫?、董英群、陳琨、盧果，首席風(fēng)險(xiǎn)官、合規(guī)總監(jiān)呂易隆。

江海證券2003年成立，為黑龍江轄區(qū)唯一一家國(guó)有控股券商，2006年吸收合并天元證券經(jīng)紀(jì)有限公司，后來(lái)還經(jīng)過(guò)多輪增資擴(kuò)股，擴(kuò)大注冊(cè)資本規(guī)模。2009年該公司更名為江海證券，實(shí)現(xiàn)多個(gè)里程碑式發(fā)展。

2016年，上市公司哈投股份（600864.SH）以非公開(kāi)發(fā)行股份的方式購(gòu)買哈爾濱投資集團(tuán)有限責(zé)任公司等9名交易對(duì)方合計(jì)持有的江海證券99.946%的股權(quán)，交易作價(jià)為98.3億元。同時(shí)哈投股份以自有資金購(gòu)買伊春市天河經(jīng)貿(mào)有限責(zé)任公司所持江海證券0.054%的股權(quán)，交易作價(jià)確定為531.83萬(wàn)元。上述交易完成后，江海證券成為上市公司的全資子公司，完成“曲線上市”。

近年來(lái)江海證券業(yè)務(wù)、評(píng)級(jí)下挫，公司如何重整旗鼓，受到各方關(guān)注。

2020年9月，證監(jiān)會(huì)連發(fā)三份監(jiān)管函，點(diǎn)名江海證券在開(kāi)展債券投資交易過(guò)程中，存在交易員資格管理及交易行為管控不足、標(biāo)的證券和對(duì)手方管理不到位、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制有效性不足等問(wèn)題；開(kāi)展證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)存在違規(guī)新增通道業(yè)務(wù)、內(nèi)部管理混亂、風(fēng)險(xiǎn)管理不到位等問(wèn)題；開(kāi)展股票質(zhì)押業(yè)務(wù)存在業(yè)務(wù)決策流于形式、盡職調(diào)查不充分、內(nèi)部控制不健全等問(wèn)題。

彼時(shí)，證監(jiān)會(huì)對(duì)江海證券采取暫停債券自營(yíng)業(yè)務(wù)6個(gè)月、暫停資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案6個(gè)月、暫停股票質(zhì)押式回購(gòu)交易業(yè)務(wù)6個(gè)月的監(jiān)管措施。

同時(shí)受罰的還有時(shí)任債券自營(yíng)業(yè)務(wù)分管副總裁饒晞浩被責(zé)令免職，兩年內(nèi)不得擔(dān)任相關(guān)職務(wù)。時(shí)任合規(guī)總監(jiān)兼首席風(fēng)險(xiǎn)官葛新，分管股質(zhì)業(yè)務(wù)副總裁蔣寶林，分管資管業(yè)務(wù)副總裁孔德志均被被公開(kāi)譴責(zé)。以上高管均被限制領(lǐng)取2018、2019年基本工資以外的報(bào)酬和福利等權(quán)利（公司已支付的部分應(yīng)退回）。

受此影響，當(dāng)年江海證券分類評(píng)級(jí)連降5級(jí)，從BBB級(jí)降至C級(jí)，成為了2020年評(píng)級(jí)下滑最大的證券公司。

因三項(xiàng)主營(yíng)業(yè)務(wù)暫停，江海證券的業(yè)績(jī)一度受到拖累。

未經(jīng)審計(jì)的母公司數(shù)據(jù)顯示，2021年上半年，江海證券的總資產(chǎn)、凈資產(chǎn)和凈資本分別排名第68、57、56位。但其營(yíng)業(yè)收入排名第78位，凈利潤(rùn)位列第116位。

2022年年初，哈投股份披露了江海證券未經(jīng)審計(jì)的業(yè)績(jī)數(shù)據(jù)：報(bào)告期內(nèi)公司營(yíng)業(yè)總收入為12.72億元，同比下滑26%；凈利潤(rùn)為1.86億元，同比增長(zhǎng)210%。

2023年江海證券業(yè)績(jī)開(kāi)始企穩(wěn)。報(bào)告期內(nèi)，江海證券實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)總收入8.04億元，同比增長(zhǎng)271.81%；實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)及歸屬于母公司股東的凈利潤(rùn)1.97億元，均同比增長(zhǎng)122.26%，實(shí)現(xiàn)扭虧為盈。

分業(yè)務(wù)來(lái)看，2023年江海證券證券及期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入4.62億元，同比減少1.54%；證券自營(yíng)及其他投資業(yè)務(wù)收入0.77億元，同比增加30.16%；證券承銷及保薦業(yè)務(wù)收入0.80億元，同比減少19.34%；資產(chǎn)及基金管理業(yè)務(wù)收入0.54億元，同比增加438.74%；信用業(yè)務(wù)收入2.95億元，同比增加12.01%。其他業(yè)務(wù)收入0.80億元，同比增加184.30%。