界面新聞記者 | 劉晨光
7月23日，一封金元證券違規(guī)聘任被處罰過的人員擔任高管的郵件被發(fā)送到相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)以及多家媒體郵箱。
界面新聞記者留意到，該郵件主要涉及現(xiàn)金元證券副總經(jīng)理田原。中證協(xié)官網(wǎng)顯示，田原2014年入行即一直在五礦證券工作，直至2023年9月從五礦證券離職，并于2023年10月加入金元證券。
近日，田原接受媒體采訪時表示， 近年來，券商資管行業(yè)的“馬太效應”加劇，資管新規(guī)之后愈加明顯，投研能力突出、業(yè)績出眾的券商資管業(yè)務逐漸脫穎而出，行業(yè)規(guī)?？焖傧蛑鲃庸芾砟芰?、內(nèi)控更完善的券商資管業(yè)務集中。中小券商資管業(yè)務生存和發(fā)展空間繼續(xù)被壓縮，亟需找到自身的突破方向。
相關(guān)郵件指出，根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》和《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》及監(jiān)管對于證券從業(yè)人員個人品德的要求，擔任證券公司高管既需要監(jiān)管的批準又需要近5年沒有受到監(jiān)管的行政處罰，且具備良好的個人品德和職業(yè)操守。
查詢發(fā)現(xiàn)，深圳證監(jiān)局去年六月份對田原采取了監(jiān)管談話措施的決定。五礦證券私募資產(chǎn)管理業(yè)務存在以下問題：一是債券投資決策和風險管控存在問題。個別產(chǎn)品根據(jù)委托人要求突破內(nèi)部杠桿限額，投資經(jīng)理參與詢價，投資了委托人提供清單中的債券且部分為最終投資者的關(guān)聯(lián)債券。二是非標資產(chǎn)投資管理不規(guī)范。個別產(chǎn)品具有通道業(yè)務特征且存在用印文件倒簽情形；個別產(chǎn)品為銀行機構(gòu)向關(guān)聯(lián)方融資提供便利；部分產(chǎn)品估值調(diào)整不及時、未及時對產(chǎn)品風險等級進行評估、投資者適當性材料內(nèi)容不全。三是資管新規(guī)整改不到位，過渡期內(nèi)新增不合規(guī)產(chǎn)品。四是關(guān)聯(lián)交易管理機制不完善。
田原作為五礦證券時任資產(chǎn)管理業(yè)務部門負責人，對上述違規(guī)行為負有管理責任。依據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》第七十八條的規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對其采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。
也因為類似問題，深圳證監(jiān)局對五礦證券采取責令改正并暫停新增私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案6個月（為接續(xù)存量產(chǎn)品所投資的未到期資產(chǎn)而新發(fā)行的產(chǎn)品除外，但不得新增投資）的行政監(jiān)管措施，暫停期間自2023年6月5日至12月4日。
金元證券相關(guān)人士向界面新聞記者回應稱，金元證券嚴格按照《證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》及相關(guān)監(jiān)管要求，履行了高級管理人員任職資格核查。田原于2022年8月25日通過證券公司高級管理人員資質(zhì)測試，深圳證監(jiān)局于2023年6月4日對其采取的監(jiān)管談話措施屬于行政監(jiān)管措施，而非行政處罰。
該人士指出，田原符合《證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的高級管理人員任職資格要求，公司履行了內(nèi)部高管聘任程序，并向注冊地證監(jiān)局進行了報備。
官網(wǎng)顯示，金元證成立于2002年8月，是經(jīng)中國證監(jiān)會批準，由首都機場集團有限公司作為核心股東出資成立的綜合類證券公司。公司注冊資本40.31億元。金元證券六家股東分別為：首都機場集團有限公司（持股76.12%），深圳市潤隆樂華投資有限公司（持股8.19%），江蘇東方盛虹股份有限公司（持股6.20%），廣州市黃浦龍之泉實業(yè)有限公司（持股4.71%），海口市創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)投資有限公司（持股3.54%），廈門科華偉業(yè)股份有限公司（持股1.24%）。
Wind數(shù)據(jù)顯示，近五年來（2019-2023年），金元證券的營收分別為12.09億元、11.97億元、12.65億元、8.1億元以及8.97億元。同期，凈利潤分別為2.41億元、1.02億元、3.08億元、0.51億元以及0.38億元，截止2023年末該券商總資產(chǎn)（合并口徑）221.15億元；凈資產(chǎn)72.23億元。