界面新聞?dòng)浾?| 孫藝真

因內(nèi)幕交易星星科技（300256.SZ）、違規(guī)買賣證券，光大證券（601788.SH）原投資銀行總部總經(jīng)理趙遠(yuǎn)軍被證監(jiān)會(huì)處以460萬元罰款，并被采取10年證券市場(chǎng)禁入措施。

公開資料顯示，趙遠(yuǎn)軍出生于1971年，曾擔(dān)任光大證券投資銀行總部總經(jīng)理。界面新聞查詢發(fā)現(xiàn)，目前中證協(xié)網(wǎng)站沒有名為“趙遠(yuǎn)軍”的從業(yè)人員登記信息。

值得一提的是，證監(jiān)會(huì)調(diào)查顯示，趙遠(yuǎn)軍曾深度參與星星科技重大資產(chǎn)重組項(xiàng)目，屬于內(nèi)幕信息知情人。

經(jīng)查，2020年2月17日，光大證券康某結(jié)合星星科技情況和融資規(guī)則，設(shè)計(jì)了相關(guān)重大資產(chǎn)重組方案；2020年2月19日，康某向趙遠(yuǎn)軍匯報(bào)本次重大資產(chǎn)重組項(xiàng)目的情況；趙遠(yuǎn)軍向光大證券相關(guān)負(fù)責(zé)人報(bào)告相關(guān)事宜，并指示康某進(jìn)行重組項(xiàng)目的可行性分析。

2020年2月20日，康某向趙遠(yuǎn)軍發(fā)送了相關(guān)分析報(bào)告；2020年2月22日，趙遠(yuǎn)軍參與了與星星科技方面就該項(xiàng)目進(jìn)行的視頻會(huì)晤；2020年3月15日，星星科技發(fā)布相關(guān)重大資產(chǎn)重組公告。

從趙遠(yuǎn)軍涉案賬戶交易“星星科技”情況來看，2018年9月17日至2022年2月28日，趙遠(yuǎn)軍在光大證券任職，任職期間，實(shí)際控制并使用“趙某江”華泰證券普通賬戶和信用賬戶，交易相關(guān)證券。

截至2022年4月25日，違規(guī)交易證券已全部賣出。經(jīng)計(jì)算，該賬戶實(shí)際獲利情況為虧損。證監(jiān)會(huì)調(diào)查顯示，上述違規(guī)交易共虧約532.58萬元。

證監(jiān)會(huì)指出，趙遠(yuǎn)軍作為內(nèi)幕信息知情人，在內(nèi)幕信息公開前交易“星星科技”的行為違反了相關(guān)法律法規(guī)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)對(duì)趙遠(yuǎn)軍處以合計(jì)460萬元的罰款。

此外，證監(jiān)會(huì)特別指出，趙遠(yuǎn)軍違法情節(jié)較為嚴(yán)重，決定對(duì)趙遠(yuǎn)軍采取10年證券市場(chǎng)禁入措施，在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。

光大證券回應(yīng)界面新聞稱，公司堅(jiān)決支持證監(jiān)會(huì)對(duì)我司前員工行政處罰的決定。將嚴(yán)格按照公司問責(zé)制度規(guī)定，對(duì)責(zé)任人嚴(yán)肅責(zé)任追究，并舉一反三，進(jìn)一步開展全面自查整改。

光大證券表示，下一步，公司將持續(xù)完善管控長(zhǎng)效機(jī)制，以嚴(yán)的措施推動(dòng)嚴(yán)的氛圍全面形成。