界面新聞?dòng)浾?| 陳靖
9月20日消息，證監(jiān)會(huì)發(fā)布關(guān)于提供證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)離職人員信息查詢(xún)比對(duì)服務(wù)的通知。
根據(jù)《證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)離職人員入股擬上市企業(yè)監(jiān)管規(guī)定（試行）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《監(jiān)管規(guī)定》）要求，證監(jiān)會(huì)由各證監(jiān)局協(xié)助提供證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)離職人員及相關(guān)親屬信息查詢(xún)比對(duì)服務(wù)，最新通知明確五點(diǎn)要求：
一是開(kāi)展輔導(dǎo)工作的保薦機(jī)構(gòu)，可在擬上市企業(yè)提交輔導(dǎo)驗(yàn)收申請(qǐng)前，向發(fā)行人注冊(cè)地或主要經(jīng)營(yíng)地證監(jiān)局提交查詢(xún)申請(qǐng)。
二是保薦機(jī)構(gòu)在申請(qǐng)查詢(xún)時(shí)，應(yīng)當(dāng)一次性提供需查詢(xún)的發(fā)行人股東信息。證監(jiān)局接到查詢(xún)申請(qǐng)后，五個(gè)工作日內(nèi)向保薦機(jī)構(gòu)反饋結(jié)果。原則上保薦機(jī)構(gòu)對(duì)一家發(fā)行人僅可提交一次查詢(xún)申請(qǐng)。
三是保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)做好查詢(xún)數(shù)據(jù)的使用管理。查詢(xún)結(jié)果僅輔助用于提交《監(jiān)管規(guī)定》要求的專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明，不得用于其他用途。
四是保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，除證監(jiān)局提供的信息查詢(xún)比對(duì)服務(wù)外，還應(yīng)履職盡責(zé)，充分利用各項(xiàng)核查手段，驗(yàn)證發(fā)行人是否存在證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)離職人員及相關(guān)親屬入股情況，并嚴(yán)格按照《監(jiān)管規(guī)定》要求開(kāi)展核查工作，發(fā)表明確意見(jiàn)。
五是本通知印發(fā)前已提交輔導(dǎo)驗(yàn)收申請(qǐng)、已提交首發(fā)上市申請(qǐng)或公開(kāi)發(fā)行并在北交所上市申請(qǐng)的，保薦機(jī)構(gòu)可在本通知發(fā)布后參照上述要求提交一次查詢(xún)申請(qǐng)。
業(yè)內(nèi)人士表示，證監(jiān)會(huì)已建立并完善了離職人員數(shù)據(jù)庫(kù)，數(shù)據(jù)庫(kù)中包含了相關(guān)離職人員及其父母、配偶、子女及其配偶的信息。此次通知，就是通過(guò)數(shù)據(jù)庫(kù)去查詢(xún)相關(guān)信息。
證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)離職人員具體包括四類(lèi)：一是從證監(jiān)會(huì)會(huì)機(jī)關(guān)、派出機(jī)構(gòu)、證券交易所、全國(guó)股轉(zhuǎn)公司離職的人員；二是從證監(jiān)會(huì)其他會(huì)管單位離職的原會(huì)管干部。
三是在證監(jiān)會(huì)發(fā)行監(jiān)管司或公眾公司監(jiān)管司借調(diào)累計(jì)滿(mǎn)十二個(gè)月并在借調(diào)結(jié)束后三年內(nèi)離職的證監(jiān)會(huì)其他會(huì)管單位人員；四是從證監(jiān)會(huì)會(huì)機(jī)關(guān)、派出機(jī)構(gòu)、證券交易所、全國(guó)股轉(zhuǎn)公司調(diào)動(dòng)到證監(jiān)會(huì)其他會(huì)管單位并在調(diào)動(dòng)后三年內(nèi)離職的人員。
《監(jiān)管規(guī)定》擴(kuò)大了對(duì)證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)離職人員的從嚴(yán)監(jiān)管范圍，將從嚴(yán)審核的范圍從離職人員本人，擴(kuò)大至其父母、配偶、子女及其配偶。
近兩年證監(jiān)會(huì)對(duì)于離職人員入股擬上市企業(yè)的監(jiān)管逐漸嚴(yán)格。
2021年5月，證監(jiān)會(huì)專(zhuān)門(mén)出臺(tái)《2號(hào)指引》，規(guī)定離職人員不當(dāng)入股情形和中介機(jī)構(gòu)把關(guān)責(zé)任，明確證監(jiān)會(huì)對(duì)入股行為進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)核查，安排內(nèi)審部門(mén)實(shí)施獨(dú)立復(fù)核，形成縱橫交錯(cuò)的離職人員入股行為審核把關(guān)機(jī)制。
《2號(hào)指引》發(fā)布以來(lái)，離職人員入股擬上市企業(yè)得到有效監(jiān)管，這類(lèi)企業(yè)平均審核周期明顯延長(zhǎng)。市場(chǎng)普遍感受到，證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)離職人員入股不會(huì)給企業(yè)帶來(lái)任何便利，反而影響了企業(yè)的上市進(jìn)程。
清華大學(xué)五道口金融學(xué)院副院長(zhǎng)田軒告訴界面新聞，“《2號(hào)指引》施行后，上述亂象得到了很好的抑制。但仍因禁止期不夠長(zhǎng)、監(jiān)管審查不夠嚴(yán)等，導(dǎo)致證監(jiān)離職人員低價(jià)入股、通過(guò)他人代持等變相入股現(xiàn)象仍有發(fā)生，對(duì)企業(yè)上市監(jiān)管帶來(lái)了負(fù)面影響。”
田軒指出，相較于《2號(hào)指引》，此后發(fā)布的《離職人員監(jiān)管規(guī)定》最受關(guān)注之處在于對(duì)重點(diǎn)人員入股禁止期的延長(zhǎng)——發(fā)行監(jiān)管崗位和會(huì)管干部離職人員入股擬上市企業(yè)禁止期，從離職后的3年拉長(zhǎng)至10年。
在南開(kāi)大學(xué)金融發(fā)展研究院院長(zhǎng)田利輝看來(lái)，“禁止期的延長(zhǎng)有助于從源頭上遏制政商‘旋轉(zhuǎn)門(mén)’現(xiàn)象，防止離職人員利用其在職期間的資源和影響力進(jìn)行不當(dāng)入股，從而維護(hù)市場(chǎng)的公平和公正?！?/p>
“禁止期的貿(mào)然延長(zhǎng)短期內(nèi)可能對(duì)少數(shù)企業(yè)的IPO進(jìn)程帶來(lái)阻礙?！蹦硻C(jī)構(gòu)從業(yè)人士表示，“此前入股禁止期為3年，如果擬IPO企業(yè)在融資過(guò)程中，其投資機(jī)構(gòu)存在原本不在禁止期內(nèi)、調(diào)整后在禁止期內(nèi)的證監(jiān)系統(tǒng)人員入股情況，該企業(yè)的IPO進(jìn)程很可能受到波及。”
針對(duì)這一客觀現(xiàn)象，業(yè)內(nèi)人士建議執(zhí)行過(guò)程中注意兩點(diǎn)：一方面，對(duì)于因禁止期延長(zhǎng)，導(dǎo)致投資機(jī)構(gòu)中存在證監(jiān)系統(tǒng)離職人員禁止期入股的擬IPO企業(yè)，不要“一棍子打死”，允許其說(shuō)明情況或進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整后“放行”。另一方面，嚴(yán)格按照《離職人員監(jiān)管規(guī)定》的禁止時(shí)間進(jìn)行，不要人為延長(zhǎng)，以免給企業(yè)帶來(lái)不必要的負(fù)擔(dān)。