界面新聞?dòng)浾?| 劉晨光

10月29日晚，國(guó)信證券公布了三季度業(yè)績(jī)，公司在第三季度實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)總收入45.13億元，同比增長(zhǎng)6.58%；凈利潤(rùn)17.4億元，同比增長(zhǎng)35.5%。

另外，從前三季度來(lái)看，國(guó)信證券實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入122.71億元，同比下降1.38%；凈利潤(rùn)48.79億元，同比增長(zhǎng)0.1%。上半年，國(guó)信證券實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)總收入77.57億元，同比減少5.49%；歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)31.39億元，同比減少12.56%。由此可見(jiàn)，第三季度的業(yè)績(jī)對(duì)于整體有所提振。

分業(yè)務(wù)的角度來(lái)看，前三季度，公司自營(yíng)收入出現(xiàn)了大幅增長(zhǎng)，同比增長(zhǎng)23.76%，其中公允價(jià)值變動(dòng)收益增長(zhǎng)尤其顯著，從5.68億元增長(zhǎng)至18.31億元；資管業(yè)務(wù)收入從3.49億元增長(zhǎng)至6.34億元；信用、經(jīng)紀(jì)和投行業(yè)務(wù)出現(xiàn)下滑，其中投行業(yè)務(wù)由10.96億元減少至6.46億元。

就在本月，深圳證監(jiān)局公布了關(guān)于對(duì)國(guó)信證券采取責(zé)令改正措施的決定。

深圳證監(jiān)局指出，國(guó)信證券在投行業(yè)務(wù)開(kāi)展中存在以下問(wèn)題；一是作為埃夫特智能裝備股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市的保薦機(jī)構(gòu)，在發(fā)行注冊(cè)環(huán)節(jié)未核查持股平臺(tái)中員工應(yīng)持股數(shù)量，在持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)存在未督促發(fā)行人完整披露相關(guān)信息的情況；二是作為個(gè)別債券的聯(lián)席主承銷(xiāo)商，未能督促發(fā)行人規(guī)范發(fā)行行為；三是對(duì)承銷(xiāo)的個(gè)別債券盡職調(diào)查不到位；四是對(duì)個(gè)別發(fā)行人募集資金使用持續(xù)督導(dǎo)不到位；五是個(gè)別保薦業(yè)務(wù)人員于發(fā)行人報(bào)銷(xiāo)費(fèi)用不規(guī)范；六是部分員工的投行工作底稿系統(tǒng)等權(quán)限變更不及時(shí)。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，對(duì)國(guó)信證券采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施。

此外，報(bào)告期內(nèi)，國(guó)信證券宣布擬通過(guò)發(fā)行A股股份的方式購(gòu)買(mǎi)萬(wàn)和證券96.08%股份。

國(guó)信證券在三季報(bào)中指出，第五屆董事會(huì)第三十一次會(huì)議（臨時(shí)）審議通過(guò)了《關(guān)于發(fā)行股份購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)暨關(guān)聯(lián)交易方案的議案》等與本次交易相關(guān)的議案。自預(yù)案披露以來(lái)，國(guó)信證券、各中介機(jī)構(gòu)及其他相關(guān)方正在積極推進(jìn)本次交易的相關(guān)工作。截至本報(bào)告披露日，本次交易所涉及的審計(jì)、評(píng)估及盡職調(diào)查等工作尚未完成。

此前，國(guó)信證券在接受投資者調(diào)研時(shí)就表示，該筆交易主要是出于三個(gè)方面的考量：一是率先響應(yīng)并積極落實(shí)上級(jí)決策部署，國(guó)信證券和萬(wàn)和證券的實(shí)際控制人都是深圳市國(guó)資委，本次交易既是落實(shí)中央關(guān)于打造一流投資銀行的決策部署；第二，完善跨區(qū)域布局，收購(gòu)萬(wàn)和證券，有助于公司把握海南自由貿(mào)易港的政策優(yōu)勢(shì)和發(fā)展機(jī)遇，在跨境資產(chǎn)管理等國(guó)際業(yè)務(wù)及創(chuàng)新業(yè)務(wù)方面實(shí)現(xiàn)突破；第三，實(shí)現(xiàn)資源互補(bǔ)，萬(wàn)和證券相關(guān)業(yè)務(wù)與財(cái)富管理、投行等業(yè)務(wù)優(yōu)勢(shì)地區(qū)高度契合，雙方互補(bǔ)性強(qiáng)。

去年11月10日，國(guó)信證券收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)國(guó)信證券股份有限公司設(shè)立資產(chǎn)管理子公司的批復(fù)》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)公司設(shè)立國(guó)信證券資產(chǎn)管理有限公司。今年4月23日，國(guó)信證券資產(chǎn)管理有限公司工商登記手續(xù)已辦理完成并領(lǐng)取了營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

報(bào)告期內(nèi)，國(guó)信證券完成了2024年面向?qū)I(yè)投資者非公開(kāi)發(fā)行公司債券第二期的發(fā)行，發(fā)行規(guī)模為38億元，票面利率為2.15%。國(guó)信證券完成了2024年度第十一期、第十二期、第十三期和第十四期短期融資券的發(fā)行，發(fā)行規(guī)模分別為20億元、20億元、10億元和30億元，票面利率分別為1.85%、1.80%、1.99%和1.90%。