浙江證監(jiān)局對浙商證券出具警示函

11月15日，浙江證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對浙商證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定。經(jīng)查，該公司在投資銀行類業(yè)務(wù)中，個(gè)別項(xiàng)目存在保薦工作獨(dú)立性不足，未有效督促發(fā)行人如實(shí)披露歷次聘請保薦機(jī)構(gòu)情況，部分盡職調(diào)查工作履職不到位，立項(xiàng)環(huán)節(jié)對項(xiàng)目重要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)關(guān)注不足，內(nèi)核環(huán)節(jié)未充分關(guān)注項(xiàng)目組對內(nèi)核委員問題答復(fù)的事實(shí)依據(jù)等情況；個(gè)別項(xiàng)目保薦費(fèi)用收取過低，存在收費(fèi)顯著低于行業(yè)定價(jià)水平的不正當(dāng)競爭情形。浙江證監(jiān)局決定對公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。