界面新聞記者 | 陳靖

11月15日，據(jù)渤海證券公告，證監(jiān)會《行政處罰事先告知書》中提到，渤海證券涉嫌歷史上承做的某股權財務顧問業(yè)務未勤勉盡責一案，已由證監(jiān)會調(diào)查完畢，證監(jiān)會依法擬對公司作出行政處罰。

公告稱，擬作出責令改正，沒收業(yè)務收入56.60萬元、處以169.81萬元罰款的行政處罰?！皼]一罰三”合計處罰226.41萬元。

渤海證券此次處罰所涉問題是歷史股權財務顧問業(yè)務。渤海證券指出，自發(fā)現(xiàn)問題以來，公司一直積極與監(jiān)管部門溝通，配合調(diào)查工作。自收到《立案告知書》后，渤海證券第一時間組織召開專題會議，通報相關情況，進行深刻反思，研究部署整改措施。

公開資料顯示，渤海證券總部位于天津，天津市泰達國際控股（集團）有限公司為公司控股股東，天津市國資委為公司實際控制人。

2015年，渤海證券混改增資擴股，隨后在2016年10月與光大證券簽約，啟動IPO上市輔導。2021年12月28日進行預披露，2022年6月6日完成了預披露更新。2023年3月1日，據(jù)上交所披露，渤海證券A股IPO申請狀態(tài)更新為“已受理”。

業(yè)績方面，渤海證券2023年年報顯示，公司當年營業(yè)收入21.01億元，營業(yè)利潤6.67億元，營業(yè)利潤率為31.76%。

業(yè)務結構上，2023年渤海證券自營業(yè)務在全部營收中占比34.04%，證券經(jīng)紀業(yè)務占比19.40%，期貨業(yè)務占比19.11%，信用業(yè)務占比13.87%，投資銀行占比6.39%，受托資產(chǎn)管理業(yè)務占比6.28%，另類投資業(yè)務占比1.92%，私募股權投資基金業(yè)務占比0.24%。

據(jù)界面新聞不完全梳理，今年以來，包括除渤海證券外，至少已有5家上市券商被證監(jiān)會立案調(diào)查。其中，4月12日，中信證券（600030.SH）、海通證券（600837.SH）因參與中核鈦白實控人違規(guī)定增套利，被證監(jiān)會立案。4月19日，中信證券收到中國證監(jiān)會《行政處罰事先告知書》，證監(jiān)會擬罰沒中信證券2516萬元，證監(jiān)會擬罰沒海通證券776.44萬元。

4月16日，東吳證券（601555.SH）公告稱，因該公司涉嫌國美通訊（600898.SH）、紫鑫藥業(yè)（002118.SZ）非公開發(fā)行股票保薦業(yè)務未勤勉盡責，被證監(jiān)會立案，目前相關處罰內(nèi)容尚未公布。11月8日晚，東吳證券發(fā)布公告稱，收到中國證監(jiān)會《行政處罰事先告知書》。東吳證券合計被證監(jiān)會罰沒1336.44萬元，此外，四位相關責任人合計被罰170萬元。

今年2月9日，證監(jiān)會表示，近日對思爾芯申請科創(chuàng)板首發(fā)上市過程中欺詐發(fā)行違法行為作出行政處罰。10月26日，中金公司(601995.SH)公告稱，收到證監(jiān)會的《行政處罰事先告知書》，證監(jiān)會對思爾芯一案已調(diào)查完畢。證監(jiān)會對中金公司責令改正，給予警告，沒收保薦業(yè)務收入200萬元，并處以600萬元罰款，兩名保代分別處以150萬元罰款。

截至目前，今年內(nèi)被立案的五家券商的調(diào)查及處罰結果全部出爐。