同花順云軟件總經(jīng)理趙遠(yuǎn)被監(jiān)管采取監(jiān)管談話措施

浙江證監(jiān)局11月25日披露，浙江同花順云軟件有限公司的總經(jīng)理趙遠(yuǎn)因公司存在多項違規(guī)行為而受到監(jiān)管談話的監(jiān)督管理措施。經(jīng)查，該公司在營銷宣傳中使用部分客戶成功案例和業(yè)績展示，且未提供足夠的風(fēng)險提示。此外，部分營銷和服務(wù)人員存在夸大和誤導(dǎo)性宣傳，以及未登記為證券投資顧問的情況，直播推廣過程中的合規(guī)管控也不到位。浙江證監(jiān)局指出，趙遠(yuǎn)作為公司總經(jīng)理，對合規(guī)管理負(fù)有責(zé)任，決定對其采取監(jiān)管談話的監(jiān)督管理措施。