東吳證券(601555.SH)：在國美通訊、紫鑫藥業(yè)保薦服務(wù)中出具文件存在虛假記載，公司收到行政處罰決定書
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東吳證券(601555.SH)公告稱，公司于2025年1月8日收到中國證監(jiān)會(huì)《行政處罰決定書》。
有連云 ·
圖片來源: 圖蟲創(chuàng)意
2025年1月8日，東吳證券(601555.SH)公告稱，公司于2025年1月8日收到中國證監(jiān)會(huì)《行政處罰決定書》。
中國證監(jiān)會(huì)對東吳證券未勤勉盡責(zé)行為進(jìn)行了立案調(diào)查，并查明東吳證券在為國美通訊2020年非公開發(fā)行股票提供保薦承銷服務(wù)過程中未勤勉盡責(zé)，出具的文件存在虛假記載；在為紫鑫藥業(yè)2014年非公開發(fā)行股票提供保薦服務(wù)過程中未勤勉盡責(zé)，出具的文件存在虛假記載。中國證監(jiān)會(huì)決定對東吳證券責(zé)令改正，給予警告，沒收相關(guān)業(yè)務(wù)收入并處以罰款；對相關(guān)責(zé)任人員給予警告并處以罰款。
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東吳證券(601555.SH)公告稱，公司于2025年1月8日收到中國證監(jiān)會(huì)《行政處罰決定書》。
有連云 · 2025/01/08 18:00來源：界面新聞
圖片來源: 圖蟲創(chuàng)意
2025年1月8日，東吳證券(601555.SH)公告稱，公司于2025年1月8日收到中國證監(jiān)會(huì)《行政處罰決定書》。
中國證監(jiān)會(huì)對東吳證券未勤勉盡責(zé)行為進(jìn)行了立案調(diào)查，并查明東吳證券在為國美通訊2020年非公開發(fā)行股票提供保薦承銷服務(wù)過程中未勤勉盡責(zé)，出具的文件存在虛假記載；在為紫鑫藥業(yè)2014年非公開發(fā)行股票提供保薦服務(wù)過程中未勤勉盡責(zé)，出具的文件存在虛假記載。中國證監(jiān)會(huì)決定對東吳證券責(zé)令改正，給予警告，沒收相關(guān)業(yè)務(wù)收入并處以罰款；對相關(guān)責(zé)任人員給予警告并處以罰款。