2月17日晚間，中國(guó)人民銀行浙江分行公布的行政處罰決定信息顯示，財(cái)通證券被處195萬(wàn)元罰款，并公示三年。

根據(jù)浙銀罰決字〔2025〕11號(hào)文件，2月10日，財(cái)通證券被罰原因有二，一是未按規(guī)定履行客戶(hù)身份識(shí)別義務(wù)，二是未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告。

與此同時(shí)，財(cái)通證券時(shí)任合規(guī)總監(jiān)申某新、時(shí)任合規(guī)部副總經(jīng)理吳某霞，因?qū)ι鲜鲞`法行為負(fù)有責(zé)任，分別被處以4.1萬(wàn)元、4萬(wàn)元罰款。

根據(jù)中國(guó)人民銀行各分支機(jī)構(gòu)官網(wǎng)公示信息，這是2025年1月1日新《反洗錢(qián)法》施行之后，首家因反洗錢(qián)相關(guān)工作被罰的證券公司。

2025年1月1日，經(jīng)十四屆全國(guó)人大常委會(huì)第十二次會(huì)議高票通過(guò)新修訂的《中華人民共和國(guó)反洗錢(qián)法》（簡(jiǎn)稱(chēng)《反洗錢(qián)法》）正式施行。

這是《反洗錢(qián)法》2007年實(shí)施以來(lái)的首次重大修訂。新修訂的《反洗錢(qián)法》圍繞明確法律適用范圍、加強(qiáng)反洗錢(qián)監(jiān)督管理、完善反洗錢(qián)義務(wù)規(guī)定等內(nèi)容，進(jìn)行了補(bǔ)充和完善，包括進(jìn)一步提高對(duì)金融機(jī)構(gòu)的合規(guī)要求，完善其反洗錢(qián)義務(wù)。

包括要求金融機(jī)構(gòu)建立健全反洗錢(qián)內(nèi)控制度；在客戶(hù)身份識(shí)別制度基礎(chǔ)上進(jìn)一步建立客戶(hù)盡職調(diào)查制度；延長(zhǎng)客戶(hù)身份資料和交易記錄保存時(shí)間；細(xì)化大額交易報(bào)告制度和可疑交易報(bào)告制度要求；關(guān)注、評(píng)估運(yùn)用新技術(shù)、新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)等帶來(lái)的洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)等。

近年來(lái)，證券業(yè)反洗錢(qián)處罰力度逐步加強(qiáng)，數(shù)百萬(wàn)乃至千萬(wàn)規(guī)模大罰單頻現(xiàn)。

例如2024年10月23日，滬上兩家券商同時(shí)被中國(guó)人民銀行上海分行點(diǎn)名：海通證券因未按規(guī)定履行客戶(hù)身份識(shí)別義務(wù)、未按規(guī)定報(bào)送大額交易和可疑交易報(bào)告、與不明身份的客戶(hù)進(jìn)行交易，被罰款395萬(wàn)元；申萬(wàn)宏源證券也因同樣三項(xiàng)違規(guī)，被處以349萬(wàn)元罰款。

而在2023年2月6日，中信建投證券和中信證券，也因未按規(guī)定履行客戶(hù)身份識(shí)別義務(wù)，未按規(guī)定保存客戶(hù)身份資料和交易記錄，未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告等原因，分別被罰款1388萬(wàn)元和1376萬(wàn)元。