記者 | 王鑫
因違規(guī)為德邦基金代持債券，德邦證券時(shí)任債券自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人被監(jiān)管約談。
6月29日，上海證監(jiān)局公布了一則罰單，德邦證券在2019年上半年開(kāi)展債券投資交易過(guò)程中，公司自營(yíng)違規(guī)為德邦基金代持相關(guān)債券，未對(duì)相關(guān)交易存在的利益沖突進(jìn)行審批。
“這反映出公司內(nèi)部控制不完善。郭昕煒作為公司時(shí)任分管債券自營(yíng)業(yè)務(wù)高級(jí)管理人員和債券自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人，對(duì)上述違規(guī)行為負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。我局決定對(duì)你采取監(jiān)管談話的監(jiān)督管理措施。”上海證監(jiān)局表示。
據(jù)中證協(xié)，郭昕煒于2015年2月入職德邦證券，并于2022年1月4日從德邦證券離職。同期，郭昕煒曾在2016年任德邦證券全資子公司德邦星睿投資管理有限公司的法定代表人，并在2017年任德邦證券全資孫公司中州星升資產(chǎn)管理有限責(zé)任公司董事，上述兩份任職均在2018年卸任。
值得注意的是，這則罰單于今年3月11日下發(fā)至德邦證券，并要求郭昕煒3月21日前往上海證監(jiān)局接受監(jiān)管談話。不過(guò)，彼時(shí)郭昕煒已經(jīng)從德邦證券離職。
德邦證券成立于2003年，公司第一大股東為上海興業(yè)投資發(fā)展有限公司，持股比例為97.94%，公司實(shí)控人為郭廣昌，德邦證券注冊(cè)資本為39.67億元。
受五洋債案影響，德邦證券近年發(fā)展陷入停滯，公司2019-2021年分別實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入14.16億元、14.04億元和13.19億元，營(yíng)業(yè)收入連年下滑，同期歸母凈利潤(rùn)分別為0.64億元、0.87億元和-4.58億元。
自營(yíng)業(yè)務(wù)是德邦證券的營(yíng)收支柱，公司近3年自營(yíng)業(yè)收入分別為4.41億元、6.04億元和7.62億元，占公司營(yíng)業(yè)收入的比重分別為31.15%、43%和57.66%。截至去年12月31日，德邦證券交易性金融資產(chǎn)為173.69億元。
德邦基金成立于2012年初，德邦證券持股70%，截至6月30日，公司旗下共有36只基金，管理規(guī)模為329.83億元，其中債券型基金規(guī)模為230.4億元，規(guī)模占比達(dá)69.85%，公司旗下貨幣型基金、混合型基金管理規(guī)模分別為67.25億元和31.32億元。