記者|張曉云

8月3日，銀保監(jiān)會官網(wǎng)披露的罰單顯示，新時(shí)代信托因董事會履職盡責(zé)不到位，未開展關(guān)聯(lián)交易審查等11項(xiàng)違法違規(guī)事實(shí)，被內(nèi)蒙古銀保監(jiān)局罰款700萬元，包括其董事長、總裁、監(jiān)事會主席、副總裁在內(nèi)的8名相關(guān)負(fù)責(zé)人被罰。

具體來看，新時(shí)代信托的11項(xiàng)主要違規(guī)包括：董事會履職盡責(zé)不到位，未開展關(guān)聯(lián)交易審查；監(jiān)事會履職盡責(zé)不到位，未有效發(fā)揮監(jiān)督制約作用；經(jīng)營層未按授權(quán)管理開展業(yè)務(wù)；通過固有業(yè)務(wù)和劃撥財(cái)務(wù)費(fèi)用向關(guān)聯(lián)企業(yè)融資；用信托資金向關(guān)聯(lián)企業(yè)融資；印章管理不規(guī)范，用印監(jiān)督失控；違規(guī)開展賬外經(jīng)營；用固有資金進(jìn)行實(shí)業(yè)投資；未對信托業(yè)務(wù)單獨(dú)核算；將不同信托計(jì)劃投資于同一項(xiàng)目；未按規(guī)定程序辦理抵質(zhì)押擔(dān)保。

依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條第（五）項(xiàng)、《金融違法行為處罰辦法》第十一條第（四）項(xiàng)，內(nèi)蒙古銀保監(jiān)局對其罰款700萬元，做出處罰的時(shí)間為2022年6月20日。

與此同時(shí)，原董事長趙利民、原總裁陳祥盛、監(jiān)事會主席胡宇峰、副總裁閆鋒、副總裁邊風(fēng)杰、總裁助理崔延輝、總裁助理李永豐、馬寬8人被處罰。

其中，趙利民是新時(shí)代信托董事會履職盡責(zé)不到位，未開展關(guān)聯(lián)交易審查違規(guī)事項(xiàng)責(zé)任人，被禁止從事銀行業(yè)工作終身。

陳祥盛在新時(shí)代信托工作期間，是該公司經(jīng)營層未按授權(quán)管理開展業(yè)務(wù)、違規(guī)開展賬外經(jīng)營等違規(guī)事項(xiàng)的直接責(zé)任人，內(nèi)蒙古銀保監(jiān)局?jǐn)M禁止其從事銀行業(yè)工作終身。

胡宇峰是新時(shí)代信托監(jiān)事會履職盡責(zé)不到位，未有效發(fā)揮監(jiān)督制約作用違規(guī)事項(xiàng)責(zé)任人，被禁止從事銀行業(yè)工作終身。

閆鋒是新時(shí)代信托通過固有業(yè)務(wù)和劃撥財(cái)務(wù)費(fèi)用向關(guān)聯(lián)企業(yè)融資、用信托資金向關(guān)聯(lián)企業(yè)融資違規(guī)事項(xiàng)責(zé)任人，被罰款50萬元。

邊風(fēng)杰是新時(shí)代信托違規(guī)通過信托項(xiàng)目向關(guān)聯(lián)企業(yè)融資違規(guī)事項(xiàng)責(zé)任人，被罰款20萬元。

崔延輝飾新時(shí)代信托違規(guī)通過信托項(xiàng)目向關(guān)聯(lián)企業(yè)融資、違規(guī)開展賬外經(jīng)營、用固有資金進(jìn)行實(shí)業(yè)投資、將不同信托計(jì)劃投資于同一項(xiàng)目違規(guī)事項(xiàng)責(zé)任人，被罰款30萬元。

李永豐是新時(shí)代信托未對信托業(yè)務(wù)單獨(dú)核算違規(guī)事項(xiàng)責(zé)任人，被罰款10萬元。

馬寬在新時(shí)代信托工作期間，是該公司未按規(guī)定程序辦理抵質(zhì)押擔(dān)保違規(guī)事項(xiàng)的直接責(zé)任人內(nèi)蒙古銀保監(jiān)局決定禁止其從事銀行業(yè)工作1年。

公開資料顯示，新時(shí)代信托前身為包頭市信托投資公司。2009年6月，經(jīng)中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會批復(fù)，公司名稱變更為新時(shí)代信托并變更公司業(yè)務(wù)范圍，目前注冊資本金60億元人民幣，注冊地址為內(nèi)蒙古自治區(qū)包頭市，并在北京設(shè)立管理中心、全國多地設(shè)立財(cái)富管理中心，業(yè)務(wù)范圍包括資金信托、財(cái)產(chǎn)權(quán)信托等。

2020年7月17日，中國銀保監(jiān)會決定對新時(shí)代信托實(shí)施接管，接管期限自2020年7月17日起至2021年7月16日止，可依法適當(dāng)延長。2021年7月16日，中國銀保監(jiān)會決定延長新時(shí)代信托接管期限一年，自2021年7月17日起至2022年7月16日止。

此前，新時(shí)代信托剛迎來新任董事長和總裁。

7月28日，新時(shí)代信托發(fā)布公告稱，董事長及法定代表人變更為蔡成維。稍早前的7月15日，銀保監(jiān)會網(wǎng)站披露，內(nèi)蒙古銀保監(jiān)局核準(zhǔn)王非新時(shí)代信托總裁的任職資格。

據(jù)界面新聞了解，新任董事長和總裁，均來自中信信托。蔡成維為中信信托副總經(jīng)理，王非為中信信托合規(guī)部副總經(jīng)理。

據(jù)中信信托2021年年報(bào)，現(xiàn)年52歲的蔡成維，1991年9月參加工作，先后在山東某市農(nóng)業(yè)局、檢察院、建設(shè)銀行山東省分行、中國中期投資有限公司就職，2006年7月入職中信信托，歷任部門副總經(jīng)理、部門總經(jīng)理、合規(guī)總監(jiān)，現(xiàn)任中信信托黨委委員、副總經(jīng)理。