記者|陳靖

近日，常州市紀委監(jiān)委公開通報五起違反中央八項規(guī)定精神典型問題，涉東海證券原總裁趙俊違規(guī)發(fā)放津補貼、收受禮品禮卡等問題。

常州市紀委監(jiān)委指出，2013年至2019年，趙俊在擔任東海證券黨委委員、副總裁兼財務(wù)總監(jiān)、黨委書記、總裁等職務(wù)期間，先后兩次違規(guī)套取資金發(fā)放津補貼共計630萬元；多次在春節(jié)、中秋節(jié)前收受管理和服務(wù)對象所送煙酒、購物卡折合共計6.72萬元。趙俊還存在其他嚴重違紀違法問題。

2021年12月，趙俊辭去職務(wù)。2022年6月，趙俊被開除黨籍，其涉嫌犯罪問題被移送檢察機關(guān)依法審查起訴。

資料顯示，趙俊歷任東海證券副總裁兼財務(wù)總監(jiān)、副總裁、總裁、職工董事，2019年9月至2020年1月代履行公司合規(guī)總監(jiān)兼首席風險官職務(wù)。

東海證券2020年年報顯示，2020年2月26日，趙俊曾因在擔任公司負責人期間，東海證券在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)展業(yè)過程中存在風險控制制度和合規(guī)管理制度不健全、個別業(yè)務(wù)開展過程中未勤勉盡責的情形，被江蘇證監(jiān)局采取了監(jiān)管談話措施。

公開資料顯示，東海證券的前身是1993年成立的常州證券，2003年5月更名為東海證券，目前，公司注冊資本為16.7億元，具備證券經(jīng)紀、證券投資咨詢、證券自營、證券資產(chǎn)管理、證券承銷及保薦業(yè)務(wù)牌照。

東海證券于2015年7月27日登陸新三板，目前屬于基礎(chǔ)層公司，控股股東為常州投資集團有限公司。

2022年3月11日，東海證券與中信建投證券簽訂了IPO輔導協(xié)議，擬在上交所上市，并于當日向江蘇證監(jiān)局提交了上市輔導備案材料，自此，東海證券正式踏上IPO征途。

但近年來東海證券合規(guī)把控不力，自2019年以來，曾先后收到來自江蘇證監(jiān)局、山東證監(jiān)局、福建證監(jiān)局等多地監(jiān)管機構(gòu)的罰單，涉及資管、債券、經(jīng)紀、合規(guī)等多項業(yè)務(wù)。

此外，東海證券曾踩雷“華潤信托索賠案”、“13中森債”、“15機床CP004”、“16大機床SCP003”、“16凱迪01”、“11凱迪MTN1”、“16輔仁藥業(yè)PPN003”、“16中信國安MTN002”等多個項目，涉及的產(chǎn)品包括“全債雙利集合資產(chǎn)管理計劃”、“東海證券月月盈集合資產(chǎn)管理計劃”、“東海證券月月盈集合資產(chǎn)管理計劃”等。

在中證協(xié)發(fā)布的券商2021年經(jīng)營業(yè)績指標排名中，公司總資產(chǎn)、凈資本分別排在第49位、54位。營業(yè)收入、凈利潤分別排在第69位、71位。投資銀行、證券投資業(yè)務(wù)、經(jīng)紀業(yè)務(wù)分別位于行業(yè)第43位、85位、57位。