實(shí)習(xí)記者｜田佳寧

根據(jù)警示函顯示，深圳市正澤投資有限公司的主要違規(guī)行為是未對個(gè)別私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)等。

11月7日，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)深圳證監(jiān)局發(fā)布了一張警示函，劍指深圳市正澤投資有限公司。

警示函顯示，深圳市正澤投資有限公司在理財(cái)業(yè)務(wù)辦理過程中存在違規(guī)行為，其主要違法違規(guī)行為是：在從事私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)中，存在個(gè)別私募基金產(chǎn)品募集完成后未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理備案手續(xù)、未對個(gè)別私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)等。

根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第八條第一款、第十七條和第三十三條的相關(guān)規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對該公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。