公司治理結構不健全、內部控制不完善等違規(guī)，東海證券遭江蘇證監(jiān)局采取責令改正行政監(jiān)管措施

江蘇證監(jiān)局近日下發(fā)關于對東海證券采取責令改正行政監(jiān)管措施的決定。經(jīng)查，公司存在以下情況：2020年，公司開展有關債券的承銷業(yè)務過程中，一是債券一、二級市場業(yè)務未進行有效隔離；二是未及時向我局報告風險控制指標不符合規(guī)定標準的情況；三是簿記建檔過程不規(guī)范。上述行為反映出公司治理結構不健全、內部控制不完善，違反了規(guī)定。2019年至今，公司部分前任高級管理人員因違法違紀被判處刑罰或正在接受調查，反映公司廉潔從業(yè)內部控制不完善，違反了規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定對公司采取責令改正的行政監(jiān)督管理措施。