記者 杜萌
公募管理人為了保殼又有新花招。
近日，華安上證龍頭ETF發(fā)布公告，稱經(jīng)過持有人大會(huì)的同意，該基金將轉(zhuǎn)型為華安上證50ETF。這意味著該ETF的跟蹤標(biāo)的將由上證龍頭指數(shù)（000065.SH）變更為上證50指數(shù)（000016.SH） 。
公告顯示，經(jīng)根據(jù)《基金合同》計(jì)票，基金份額持有人及其代理人所代表的1808.78萬(wàn)份有效基金份額參加了此次基金份額持有人大會(huì)，且其所代表的基金份額占權(quán)益登記日基金總份額（權(quán)益登記日為2023年2月13日，權(quán)益登記日本基金總份額3515.08萬(wàn)份）的51.46%，符合有關(guān)基金份額持有人大會(huì)（通訊方式）的召開條件。 參會(huì)的1808.78萬(wàn)份基金份額所持表決權(quán)的100%同意通過本次會(huì)議議案。
此時(shí)大動(dòng)干戈轉(zhuǎn)換標(biāo)的也是無(wú)奈之舉。公開資料顯示，華安上證龍頭ETF成立于2010年11月18日，截至轉(zhuǎn)型前的2月24日，成立以來(lái)回報(bào)率為39.41%。不過，業(yè)績(jī)?cè)鲩L(zhǎng)并未能挽留住不斷縮水的規(guī)模。
該基金初始募集規(guī)模約11.3億元，自上市以來(lái)便不斷縮水，2015年至2017年三年間，基金規(guī)模尚維持在一億元出頭，但從2018年以后，基金規(guī)模再也沒有重回到一億元以上的水平線。 截至2月24日，華安上證龍頭ETF的規(guī)模已萎縮至約6100萬(wàn)元，逼近5000萬(wàn)元的清盤紅線。
這或許和標(biāo)的指數(shù)有關(guān)系。上證龍頭企業(yè)指數(shù)發(fā)布于2010年2月9日，該指數(shù)由滬市A股各二級(jí)行業(yè)中規(guī)模大、市場(chǎng)占有率高的龍頭公司股票組成，用以反映滬市A股各行業(yè)龍頭公司股票的整體表現(xiàn)，其成分股共計(jì)103個(gè)。自該指數(shù)發(fā)布13年以來(lái)，華安上證龍頭ETF是市場(chǎng)上唯一一只跟蹤該指數(shù)的ETF，實(shí)屬冷門標(biāo)的。
而上證50指數(shù)則是主流的寬基指數(shù)，截至2月24日，包括ETF、聯(lián)接基金、普通指數(shù)基金以及增強(qiáng)指數(shù)基金等在內(nèi)，全市場(chǎng)跟蹤該指數(shù)的指數(shù)產(chǎn)品合計(jì)多達(dá)35只。其中，僅跟蹤上證50指數(shù)的ETF就有7只，分別為華夏上證50ETF、易方達(dá)上證50ETF、博時(shí)上證50ETF、建信上證50ETF、工銀上證50ETF、申萬(wàn)菱信上證50ETF、萬(wàn)家上證50ETF。
截至2023年2月24日，華夏上證50ETF最新資產(chǎn)凈值高達(dá)568.76億元，早在2004年12月30日就成立了，基金先發(fā)優(yōu)勢(shì)凸顯，規(guī)模也一家獨(dú)大。
Wind數(shù)據(jù)顯示，截至2022年末，華安基金在管公募資產(chǎn)規(guī)模為5496.88億元，貨幣市場(chǎng)規(guī)模為2194.99億元，非貨幣規(guī)模為3301.88億元。其中股票型規(guī)模為408.57億元，混合型為1426.06億元，債券型為1244.64億元。
作為業(yè)內(nèi)“老十家”之一，華安基金的ETF戰(zhàn)略部署正面臨瓶頸待突破。公司共有56只ETF及聯(lián)接基金（A/C份額分開計(jì)算），合計(jì)規(guī)模為377.97億元。不過，從單只產(chǎn)品的規(guī)模來(lái)看，僅有華安上證180ETF和華安創(chuàng)業(yè)板50ETF的規(guī)模在100億元以上，規(guī)模在2億元以下的迷你ETF多達(dá)45只。
界面新聞?dòng)浾吡粢獾?，近日，先后有華安恒生科技ETF、華安日經(jīng)225ETF、華安中證電子ETF等10多只ETF宣布增加一級(jí)交易商。 一級(jí)交易商可自營(yíng)或代理非一級(jí)交易商會(huì)員單位及其它投資者的ETF申購(gòu)、贖回、交易等相關(guān)業(yè)務(wù)。對(duì)于ETF而言，交易商的多少?zèng)Q定了投資者的交易便利程度，只有“買能買的進(jìn)，賣能賣的出”，ETF的規(guī)模才會(huì)逐漸增加。
此時(shí)切入上證50ETF的賽道，華安基金是否有把握能分得一瓢羹？尚且是個(gè)未知數(shù)。但顯而易見的是，在這場(chǎng)ETF的規(guī)模保衛(wèi)戰(zhàn)中，華安基金只有背水一戰(zhàn)。