界面新聞記者 | 曾令俊

多家金融機構(gòu)因違規(guī)代持債券交易等行為被通報。

5月8日，中國銀行間市場交易商協(xié)會公布自律處分信息，通過深入調(diào)查發(fā)現(xiàn)，大連銀行、鄭州銀行、江西銀行等多家機構(gòu)存在債券代持交易等違規(guī)行為。

具體看，大連銀行在2021年10月11日至15日期間，違規(guī)開展為他人暫時持有債券的相關(guān)交易，規(guī)避相關(guān)監(jiān)管規(guī)定，虛增做市交易量，相關(guān)交易未反映真實或正當交易目的，未嚴格遵守做市業(yè)務(wù)規(guī)范，內(nèi)部未能有效防范交易發(fā)生。

鄭州銀行、江西銀行和青島銀行，內(nèi)控執(zhí)行不嚴或流于形式，未有效評估交易合理性，作為中間方以現(xiàn)券買賣或做市等方式參與債券代持交易鏈條，交易筆數(shù)和金額較大，未嚴格遵守做市業(yè)務(wù)規(guī)范。

廣東粵財信托作為產(chǎn)品管理人，管理的信托產(chǎn)品成為相關(guān)方兌現(xiàn)債券損益的通道。2021年10月11日至15日，大連銀行等多家機構(gòu)參與了為他人暫時持有債券的相關(guān)交易。粵財信托管理的信托產(chǎn)品根據(jù)相關(guān)方要求，多次以高于市價買入涉及代持的債券并以貼近市價賣出，為相關(guān)方兌現(xiàn)債券損益，相關(guān)交易未反映正當業(yè)務(wù)目的或合理經(jīng)濟目的。

根據(jù)銀行間債券市場相關(guān)自律規(guī)定，經(jīng)自律處分會議審議，對上述機構(gòu)予以通報批評，責令其針對本次事件中暴露出的問題進行全面深入的整改。

交易商協(xié)會表示，將繼續(xù)加強銀行間市場交易自律管理，制定完善相關(guān)自律規(guī)則，加大違規(guī)交易查處力度，不斷凈化市場環(huán)境，維護市場正常運行秩序。