記者 張曉迪

交易商協(xié)會(huì)全面加大對(duì)監(jiān)管力度。繼2023年5月8日，一次性公開(kāi)處分5家金融機(jī)構(gòu)后，5月9日，交易商協(xié)會(huì)公告，對(duì)中國(guó)進(jìn)出口銀行、民生銀行開(kāi)展自律調(diào)查。

根據(jù)公告，此次自律調(diào)查主要集中在債券發(fā)行環(huán)節(jié)。其中，針對(duì)進(jìn)出口銀行的是其金融債券發(fā)行涉嫌違規(guī)行為，針對(duì)民生銀行的是，其承銷業(yè)務(wù)涉嫌違規(guī)行為。

Wind數(shù)據(jù)顯示，進(jìn)出口銀行目前存續(xù)債券類型有金融債、同業(yè)存單、海外債。其中境內(nèi)債券合計(jì)規(guī)模48147.3億元，境外債券合計(jì)規(guī)模145.3億元。

此外，據(jù)Wind數(shù)據(jù)，民生銀行作為主承銷商在整個(gè)債券承銷行業(yè)排名靠前，其中2023年1月至今，其總承銷金額排名第11位，合計(jì)承銷1503.49億元，承銷債券349只。2022年，總承銷金額也排名第11位，合計(jì)承銷3436.66億元，承銷債券880只。

界面新聞?dòng)浾咦⒁獾?，此次開(kāi)展調(diào)查是交易商協(xié)會(huì)2023年以來(lái)針對(duì)金融機(jī)構(gòu)的第三次自律調(diào)查。在半年不到的時(shí)間里針對(duì)金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展了3次自律調(diào)查，這和以往的監(jiān)管節(jié)奏對(duì)比看并不常見(jiàn)。

今年3月31日，交易商協(xié)會(huì)對(duì)光大證券、吉林銀行、吉林億聯(lián)銀行、富國(guó)資產(chǎn)等4家機(jī)構(gòu)啟動(dòng)了自律調(diào)查，涉及的也均是發(fā)行環(huán)節(jié)。

此外，4月4日，交易商協(xié)會(huì)對(duì)工商銀行啟動(dòng)自律調(diào)查，主要原因是“主承銷的多期債務(wù)融資工具發(fā)行定價(jià)嚴(yán)重偏離市場(chǎng)合理水平，干擾了市場(chǎng)秩序”。

目前這兩次自律調(diào)查尚未公布自律調(diào)查結(jié)果。

近年來(lái)，交易商協(xié)會(huì)的不斷加大監(jiān)管力度和廣度，尤其是加大了對(duì)主承銷商等中介機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。

2023年1月，交易商協(xié)會(huì)一次性處分了興業(yè)銀行、江蘇銀行、廣州農(nóng)商行、交通銀行、平安銀行和招商銀行6家銀行主承銷商，主要原因是這些主承銷商存在未按發(fā)行條件約定開(kāi)展余額包銷、低價(jià)包銷多期摘取工資工具，以及不規(guī)范的簿記建檔操作等問(wèn)題。

此外，根據(jù)交易商協(xié)會(huì)網(wǎng)站的公開(kāi)信息，2022年，共有10家中介機(jī)構(gòu)及金融機(jī)構(gòu)受到自律處分，涉及盡職調(diào)查未勤勉盡責(zé)、發(fā)行環(huán)節(jié)違規(guī)、募集資金監(jiān)測(cè)督導(dǎo)不到位以及未合規(guī)開(kāi)展債券交易等情形。此外，還有包括建設(shè)銀行、交通銀行、興業(yè)銀行在內(nèi)的多家主承銷商因未能恪守公平競(jìng)爭(zhēng)的基本原則受到交易商協(xié)會(huì)自律調(diào)查。

一位接近監(jiān)管的人士告訴界面新聞?dòng)浾撸壳白月晒芾泶胧┲饾u成為交易商協(xié)會(huì)多層次自律懲戒體系中的重要一環(huán)，其中，強(qiáng)化對(duì)中介機(jī)構(gòu)違規(guī)行為的關(guān)注成為其突出特征。

在此次調(diào)查公告中，交易商協(xié)會(huì)稱，再次提醒銀行間債券市場(chǎng)參與機(jī)構(gòu)，在從事相關(guān)業(yè)務(wù)過(guò)程中，務(wù)必牢固樹(shù)立市場(chǎng)責(zé)任意識(shí)，嚴(yán)格遵守相關(guān)監(jiān)管規(guī)定和自律規(guī)則要求，合規(guī)展業(yè)，自覺(jué)維護(hù)銀行間債券市場(chǎng)運(yùn)行秩序。