界面新聞記者 | 鄒文榕

7月21日，證監(jiān)會網(wǎng)站公開了《華福證券設(shè)立證券資產(chǎn)管理專業(yè)子公司反饋意見》，要求華福證券在30個工作日內(nèi)對涉及問題逐項落實并提供書面回復(fù)和電子文檔。

至此，華福證券由此成為了今年以來第三家在資管機(jī)構(gòu)設(shè)立過程中遭遇盤問的券商。在此之前，國聯(lián)證券于今年2月份收到一次反饋，隔月，中金公司也收到了關(guān)于設(shè)立資管機(jī)構(gòu)的二次反饋意見。

另據(jù)證監(jiān)會披露，華福證券設(shè)立資產(chǎn)管理專業(yè)子公司的申請材料于今年4月份獲接收，隨后在7月18日便已經(jīng)收到了一次書面反饋意見。這一速度較中金公司、國聯(lián)證券明顯提速。

而具體到此次針對華福證券的反饋意見內(nèi)容上，證監(jiān)會主要就三方面事宜進(jìn)行了提問，首個問題便直指公司此前在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)方面的監(jiān)管問題。

證監(jiān)會表示，華福證券近3年因資管業(yè)務(wù)違規(guī)事項被福建證監(jiān)局出具兩次監(jiān)管措施。證監(jiān)會要求華福證券逐項說明整改情況和合規(guī)風(fēng)控完善情況，并論證是否符合“具備健全的公司治理結(jié)構(gòu)、完善的風(fēng)險管理制度和內(nèi)部控制機(jī)制”的條件。

界面新聞?chuàng)肆私獾?，兩次監(jiān)管措施分別發(fā)生于2021年12月份和今年5月底。

2021年12月的函提到，華福證券在開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)過程中存在未嚴(yán)格遵守審慎經(jīng)營規(guī)則，部分資產(chǎn)管理產(chǎn)品運作不符合規(guī)定、未按合同約定履行信息披露義務(wù)，履行管理人職責(zé)不到位等問題。今年5月份監(jiān)管函顯示，福建證監(jiān)局調(diào)查發(fā)現(xiàn)，華福證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)存在相關(guān)人員收入遞延支付執(zhí)行不到位，個別資產(chǎn)管理產(chǎn)品未切實履行主動管理責(zé)任等問題。

除此之外，此次證監(jiān)會對于華福證券資管子公司可能存在的異地辦公情形也進(jìn)行了問詢。

據(jù)《華福證券資產(chǎn)管理有限公司(籌)的申請報告》顯示，子公司辦公地址為福建省福州市臺江區(qū)，但華福證券在補正材料卻又表示，“現(xiàn)有資管部門及團(tuán)隊辦公地在上海，資管子公司設(shè)立后亦主要在上海辦公”。

由于前后兩份材料表述不一致，證監(jiān)會要求華福證券說明并明確子公司設(shè)立后的辦公地安排，如子公司存在異地辦公情形，并補充說明華福證券對子公司的具體管控安排。

最后，就華福證券在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)了結(jié)計劃方面，證監(jiān)會又分別針對公司當(dāng)前的定向資管計劃、集合資管計劃以及專向資管計劃所可能涉及的情形進(jìn)行了提問。

其中，針對1只特別項目產(chǎn)品華福浙商2016-011號定向資產(chǎn)管理計劃，證監(jiān)會要求其補充說明資管子公司設(shè)立后該產(chǎn)品的管理人安排。

對66只無“特別條款”的集合資管計劃方面，證監(jiān)會提到，如果委托人不同意合同變更且未退出的，華福證券擬將根據(jù)合同關(guān)于“為了委托人的利益”，管理人和托管人經(jīng)書面達(dá)成一致后可以變更合同并為相關(guān)委托人辦理強制退出的約定，辦理強制退出。證監(jiān)會對此要求公司論證設(shè)立資管子公司是否屬于“為了委托人利益情形”，是否可以適用相關(guān)條款。

此外，對于4只無“特別條款”的專項資管計劃，根據(jù)公司材料，如持有人大會不同意變更管理人，華福證券也將根據(jù)《計劃說明書》中管理人解任/辭任條款，決議解任/辭任計劃管理人并任命繼任管理人。

證監(jiān)會因此要求華福證券補充提供該解任/辭任條款的具體內(nèi)容，論證設(shè)立資管子公司是否符合該條款的適用條件。如經(jīng)論證不能適用相關(guān)條款的，則完善管理人變更安排。

作為福建省國有金融機(jī)構(gòu)，華福證券前身福建省華福證券公司于1988年8月成立，此后經(jīng)增資改制后更名為華福證券有限責(zé)任公司，公司當(dāng)前注冊資本33億元。

在資管業(yè)務(wù)業(yè)績上，據(jù)6月21日由中誠信國際信用評級有限責(zé)任公司出具的跟蹤評級報告顯示，當(dāng)前華福證券資產(chǎn)管理規(guī)模整體呈現(xiàn)下降趨勢但有所趨緩，業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)持續(xù)優(yōu)化，集合資管規(guī)模及占比大幅增長；同時，主動管理能力進(jìn)一步提升，資管業(yè)務(wù)收入貢獻(xiàn)大幅增長。

2022年，華福證券資管業(yè)務(wù)實現(xiàn)管理費收入5.09億元，同比增長44.31%，主要系費率較高的主動類集合資產(chǎn)管理規(guī)模上升所致。

報告顯示，2022年以來，華福證券持續(xù)深化主動管理轉(zhuǎn)型，截至2022年末，公司主動管理業(yè)務(wù)規(guī)模為457.19億元，較上年增加20.04%，在管理資產(chǎn)總規(guī)模中的占比同比提升13.68個百分點至75.80%，主動管理能力有所提升。

截至2022年末，華福證券受托管理資產(chǎn)規(guī)模為603.18億元，較上年末小幅下降1.61%。其中，單一資產(chǎn)管理規(guī)模占比較上年末下降9.86個百分點至57.62%；集合資產(chǎn)管理規(guī)模占比上升15.82個百分點至32.21%。