兩家公司將按照監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求推進(jìn)包括子公司在內(nèi)的各類牌照整合、業(yè)務(wù)劃分等工作，實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)、客戶的整體遷移合并。

處罰主體為財(cái)通證券、申萬(wàn)宏源、國(guó)信證券、恒泰證券、中國(guó)銀河、國(guó)海證券、甬興資管7家機(jī)構(gòu)。

合并整合進(jìn)入正式實(shí)施階段。

近幾年，金融類APP的數(shù)據(jù)安全與用戶權(quán)益保護(hù)，一直都是金融客戶以及相關(guān)監(jiān)管部門的關(guān)注焦點(diǎn)。

年內(nèi)首現(xiàn)券商因首席信息官長(zhǎng)期空缺而受到監(jiān)管處罰的案例。

今年9月底，中原、開源證券曾因薪酬管理及績(jī)效考核制度不健全、遞延支付要求執(zhí)行不到位等問(wèn)題吃罰單。

據(jù)統(tǒng)計(jì)，2019年以來(lái)川財(cái)證券被四川證監(jiān)局處罰了7次。

目前共有15家券商可以開展相關(guān)業(yè)務(wù)。

年內(nèi)，申萬(wàn)宏源及其全資子公司申萬(wàn)宏源承銷保薦曾多次收到監(jiān)管部門開出的罰單。

IPO放緩，并購(gòu)重組迎來(lái)春天。