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中國銀河(601881)：青島?？诼纷C券營業(yè)部合規(guī)管理不到位，被出具警示函

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中國銀河(601881)：青島?？诼纷C券營業(yè)部合規(guī)管理不到位，被出具警示函

青島證監(jiān)局公告，中國銀河證券青島?？诼纷C券營業(yè)部內部控制不完善，合規(guī)管理不到位

有連云 ·

圖片來源: 圖蟲創(chuàng)意

2024年3月7日，青島證監(jiān)局公告，中國銀河證券青島?？诼纷C券營業(yè)部因使用未在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記的勞務派遣人員為客戶辦理融資融券開戶有關業(yè)務，并使用營業(yè)部有關印章，通知客戶追加融資擔保物及用章登記等環(huán)節(jié)違反公司內部制度，反映出該營業(yè)部內部控制不完善，合規(guī)管理不到位，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三條和第六條、《證券公司內部控制指引》第一百二十六條的規(guī)定。因此，青島證監(jiān)局決定對中國銀河證券青島?？诼纷C券營業(yè)部采取出具警示函的監(jiān)管措施。


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青島證監(jiān)局公告，中國銀河證券青島?？诼纷C券營業(yè)部內部控制不完善，合規(guī)管理不到位

有連云 · 2024/03/07 18:41來源：界面新聞

圖片來源: 圖蟲創(chuàng)意

2024年3月7日，青島證監(jiān)局公告，中國銀河證券青島?？诼纷C券營業(yè)部因使用未在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記的勞務派遣人員為客戶辦理融資融券開戶有關業(yè)務，并使用營業(yè)部有關印章，通知客戶追加融資擔保物及用章登記等環(huán)節(jié)違反公司內部制度，反映出該營業(yè)部內部控制不完善，合規(guī)管理不到位，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三條和第六條、《證券公司內部控制指引》第一百二十六條的規(guī)定。因此，青島證監(jiān)局決定對中國銀河證券青島海口路證券營業(yè)部采取出具警示函的監(jiān)管措施。

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