浙商證券被浙江證監(jiān)局采取責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)措施的決定

浙江證監(jiān)局1月10日發(fā)布對浙商證券股份有限公司采取責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)措施的決定，因公司存在以下問題：一是為部分投資者提供變相融資服務(wù)，異化為杠桿融資工具；二是未識別客戶的交易目的，變相成為交易對手方交易通道；三是未使用交易所專用對沖賬戶進(jìn)行對沖交易；四是干預(yù)控股公司的資產(chǎn)管理計(jì)劃獨(dú)立性運(yùn)作。